Директор филиала
ЗП не указана
Алма-Ата
(Алматы, проспект Сакена Сейфуллина, 502)
Опыт работы:от 3 до 6 лет, полный день, полная занятость
Почему стоит к нам присоединиться?
Alatau City Invest - современный онлайн-брокер, предоставляющий клиентам полный доступ к инвестиционным инструментам: от фондового рынка Казахстана до крупнейших мировых бирж США и Европы. С 2004 года Alatau City Invest стал проводником в мир инвестиций для тысячи клиентов, объединив в себе технологии, экспертизу и удобство.
Наша цель - сделать инвестиции доступными каждому благодаря понятному интерфейсу, прозрачным условиям и надёжной поддержке.
В основе нашей философии - развитие финансовой культуры в Казахстане. Мы верим, что каждый может стать инвестором, если у него есть надёжный партнёр.
Основные задачи:
организация и контроль за разработкой внутреннего порядка, способов и процедур выявления, мониторинга и контроля за комплаенс-риском, в том числе риском ПОД и ФТ, на консолидированной работе
организация процедур по минимизации рисков наступления негативных последствий, связанных с применением к Обществу мер надзорного реагирования, а также иных санкций, в том числе в виде наложения и взыскания штрафов
разработка технических заданий и бизнес-требований для автоматизации выявлений операций и сделок, подлежащих финансовому мониторингу, а также поддержание в актуальном состоянии алгоритмов и сценариев выявлений операций и сделок, подлежащих финансовому мониторингу
актуализация анкет и вопросников Общества по вопросам ПОД и ФТ и комплаенс, в том числе форм само сертификаций
взаимодействие с контрагентами, финансовыми организациями и иными партнерами Общества по вопросам, касающихся деятельности Службы комплаенс, в том числе подготовка ответов на анкеты и опросники контрагентов, финансовых организаций и иных партнеров Общества по вопросам, касающихся деятельности Службы комплаенс
консолидация и сбор количественных и качественных показателей для оценки риска вовлеченности Общества в процессы ОД и ФТ
подготовка управленческого отчета непосредственному руководителю для последующего направления Правлению и совету Директоров Общества
подготовка данных для оценки рисков легализации (отмывания) доходов и финансирования терроризма в уполномоченный орган по финансовому мониторингу
подготовка отчета о соблюдении требований законодательства Республики Казахстан о ПОД и ФТ в уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций
проведение расследований (самостоятельно или совместно с другими подразделениями Общества) в отношении событий комплаенс-рисков, и подготовка отчета для Правления и Совета Директоров о результатах такого расследования
осуществление ежедневного финансового мониторинга операций, сделок, подлежащих финансовому мониторингу и направление информации в уполномоченный орган по финансовому мониторингу в соответствии с требованиями законодательства о ПОД и ФТ
проверка сведений и отчетов, направляемых в уполномоченный орган по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма
Наши пожелания по hard skills:
высшее образование по юридической/экономической/финансовой специальности
опыт работы не менее 2-ух лет в сфере комплаенс
желателен опыт на РЦБ
знание английского и казахского языков будет преимуществом
навык использования стандартного пакета программы MS Office
навык использования программы АИС «Invest Manager», AML система
навык использования программы СДФО
навык деловой переписки, в том числе составление официальных писем, заключений, аналитических справок, презентаций и иных документов
навык проведения проверок по ПОД и ФТ.
Мы предлагаем:
? влияние на продукт - мы ценим инициативу и идеи
? работа в сильной команде профессионалов, готовых делиться опытом
? современный, удобный офис в Алматы - пространство для продуктивной работы
? медицинская страховка или фитнес на выбор
? гибкость - рабочие процессы выстроены так, чтобы ты мог фокусироваться на результатах.
Готов присоединиться? Оставляй отклик – давай развивать инвестиционные технологии вместе!
Объявление ID,
3 просмотра (+1 за сегодня),
Дата размещения 19.07.2026г.,
Пожаловаться
