Региональный менеджер по контролю качества
ЗП не указана
Алма-Ата
(Алматы, проспект Аль-Фараби, 77/7)
Опыт работы:больше 6 лет, полный день, полная занятость
Обязанности:
Проведение финансового анализа клиентских и внутренних операций Компании.
Выявление подозрительных, нетипичных и высокорисковых финансовых операций, а также схем возможного злоупотребления.
Анализ движения денежных средств, торговых операций, брокерских счетов, переводов и взаимосвязей между клиентами и сотрудниками.
Участие в служебных расследованиях и внутренних проверках.
Подготовка аналитических справок, заключений, отчетов и презентационных материалов для руководства.
Анализ данных из внутренних систем Компании, CRM, отчетов risk/compliance, BI-систем и торговых платформ.
Выявление признаков конфликта интересов, инсайдерской активности, аффилированности и иных рисков.
Проведение сверок, построение финансовых моделей и аналитических выборок.
Взаимодействие с подразделениями Risk Management, Compliance, Internal Audit, DIB и бизнес-подразделениями.
Участие в автоматизации аналитических процессов и разработке контрольных индикаторов (red flags).
Мониторинг операций на предмет соответствия внутренним политикам, требованиям регулятора и AML/KYC-процедурам.
Анализ эффективности действующих контрольных процедур и подготовка предложений по их усилению.
Требования:
Высшее образование в области финансов, экономики, аудита, банковского дела или математики.
Опыт работы от 6 лет в банке, брокерской компании, финансовой организации, Big4, подразделении финансового мониторинга, risk/compliance, внутреннего аудита или экономической безопасности.
Понимание принципов работы финансового рынка, брокерской деятельности и банковских продуктов.
Опыт анализа финансовых операций, транзакций, клиентской активности и выявления аномалий.
Навыки подготовки аналитических материалов и структурирования больших объемов информации.
Продвинутый уровень Excel (сводные таблицы, сложные формулы, Power Query желательно).
Опыт работы с SQL, BI-системами (Qlik Sense, Power BI, Tableau и др.) будет преимуществом.
Понимание AML/KYC, antifraud, комплаенс-процедур и основ финансовых расследований будет преимуществом.
Аналитическое мышление, внимательность к деталям, способность работать с конфиденциальной информацией.
Умение самостоятельно формировать выводы и отстаивать аналитическую позицию.
Навыки подготовки официальных справок, отчетов и презентаций.
Знание казахского и русского языков; английский — желательно.
Hard skills (технологии, инструменты, методы)
продвинутый SQL/Python для выявления фрода,
знание AML/KYC комплаенса, методы анализа рыночных манипуляций (churning, spoofing) и понимание инфраструктуры биржевых торгов.
Soft skills (управление, презентация, аналитика, переговоры)
1. Аналитическое и критическое мышление. Профессиональный скептицизм: Способность не верить первичным объяснениям трейдеров или клиентов. Умение видеть за стандартными операциями скрытые мотивы, паттерны манипуляций и экономическую нецелесообразность.Синтез разрозненных данных: Умение собирать "пазл" мошеннической схемы из обрывков информации: логов IP-адресов, родственных связей в соцсетях, тайминга заявок в биржевом стакане и движений по банковским счетам.Управление когнитивными искажениями: Способность оставаться беспристрастным, не поддаваться «туннельному зрению» (когда гипотеза подгоняется под факты) и опираться строго на доказательную базу.
2. Переговоры и коммуникация в конфликтных ситуацияхИнтервьюирование и допросные техники: Умение вести жесткие, но корректные беседы с сотрудниками брокера (фронт-офисом) или клиентами при подозрении в инсайде или фроде. Важно уметь задавать правильные вопросы для выявления лжи и нестыковок в показаниях.Работа под давлением и защита границ: Способность противостоять давлению со стороны крупных VIP-клиентов, угрожающих судами, или со стороны бизнес-подразделений брокера, которые теряют комиссию из-за блокировки подозрительного счета.Межведомственное взаимодействие: Навык находить общий язык с ИТ-отделом, юристами, риск-менеджерами и внешними регуляторами (например, Банком России).
3. Презентация и визуализация результатовПеревод с «технического» на «управленческий»: Способность упаковать сложнейшую многоступенчатую схему маркет-абьюза (с графиками, SQL-выгрузками и кодом) в краткую и понятную записку для топ-менеджмента или директора по безопасности.Аргументация и доказательность: Навык защиты своего расследования на инвестиционных или дисциплинарных комитетах. Каждое утверждение аналитика должно подкрепляться неопровержимыми фактами, так как цена ошибки — репутация брокера или судебный иск.Составление юридически выверенных отчетов: Умение формулировать выводы так, чтобы они могли лечь в основу официального заявления в полицию или отчета в Росфинмониторинг.
4. Управление (менеджмент)Тайм-менеджмент в условиях инцидентов: Способность мгновенно переключаться между рутинным мониторингом и расследованием экстренного инцидента (например, резкого вывода активов по подложным документам), когда счет идет на минуты. Управление рисками (Risk-based approach): Умение приоритизировать задачи. Аналитик СБ не может проверить миллионы сделок вручную, поэтому он должен эффективно настраивать триггеры и фокусироваться на зонах максимального риска (высокие чеки, неликвидные акции).Стрессоустойчивость и эмоциональный интеллект: Способность сохранять хладнокровие при обнаружении крупных убытков или утечек данных, а также умение считывать эмоциональное состояние контрагента при проведении расследований.
Наличие сертификаций, лицензий, разрешений (если нужно)
приветствуется Опыт работы в Службе безопасности финансовой организации.
Опыт проведения внутренних расследований.
Навыки работы с большими массивами данных.
Понимание принципов биржевой торговли и торговых приказов.
Знание методов выявления мошеннических схем, аффилированности и обхода внутренних контролей.
Условия:
Официальное оформление с первого рабочего дня
Карьера в динамично растущем международном холдинге, работающем в 22 странах мира
Конкурентный уровень заработной платы, ежегодные премии
Возможности профессионального развития и карьерного роста
Обучение во Freedom Academy — лекции о трейдинге, ценных бумагах, техническом анализе, торговых системах
Объявление ID,
4 просмотра (+1 за сегодня),
Дата размещения 19.07.2026г.,
Пожаловаться
